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历届反洗钱培训考试真题题库[直接搜索文字版]答案

4、金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务,审慎地识别( )

C. 可疑交易

5、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,“可疑交易发生后的10个工作日”是指( )

D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算

6、《中华人民共和国反洗钱法》信法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护的对象有( )

A. 所有履行反洗钱义务的机构

7、根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,可疑交易类型中“长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易”中的“长期”和“短期”是指( )

B. 1年以上,10个工作日(含)

8、中国人民银行设立(B),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。、 B. 中国反洗钱监测分析中心

9、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交(C)报告。 C. 大额交易、可疑交易

10、金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,致使洗钱后果发生的,国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( B )罚款。

B. 5万元以上50万元以下 三、多选(共10题,40分)

1、从融资主体来划分,恐怖融资的表现形式分为(AC) A. 主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为 C. 主体为他人或其他组织协助恐怖活动的融资行为 2、从融资目的来划分,恐怖融资的表现形式分为(CD) C. 资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为 D. 资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为 3、以下说法正确的有( )

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